深交所上市公司规范运作指引(2020年修订)，深交所上市规则第13.3.1(五)规定

新证券法于3月1日起正式实施，标志着我国证券市场发展进入了新的历史阶段。深交所近日修订《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》（（以下简称））公告。《指引》），3 月1 日生效。

此次修订“将主板和中小板两个独特的标准操作指引合二为一”（《指引》），同时适用于主板和中小板上市公司。创业板标准业务指引修订将与创业板改革统筹推进，同时保持差异化。在此基础上，修订工作将按照市场化和法治化改革的方向，以信息公开为核心，充分考虑上位法的规定及其执行效果。我们利用现有系统，聚合新经验，应对新情况，优化和改进各个方面。

一是无缝对接，建立新证券法支撑体系。完善短期交易披露、信息披露渠道、临时报告情况、自愿信息披露、内幕信息范围、公开发行股东配股、股票变动披露等方面的规定，提高全部交易金额。为了清楚起见。减少1%等具体披露要求，强调投资者做出价值判断和投资决策所需的信息应当充分披露，新证券法的相关要求必须以适当的方式落实，以确保它们是相关的。

二是帮助上市公司“轻装上阵”，减负减负。一方面，“去繁就简”，优化监管要求，在募集资金补充期间的资金使用、中小企业治理等方面给予市场自主权。另一方面，“化整为零”，吸收整合了20余个案例，《业务规则和指导备忘录》的规定打造了一套友好、易于查询、易于遵守的“规范”。提高监管服务水平。

三是精准监管，严密监控重点领域和“重点少数”。加强对外担保、履约承诺、商誉减值等高风险领域监管，确保失联、被立案调查、被强制执行、被重大处置的控股股东、受益所有人。披露。强化对相关人员的处罚和独立性要求，提高一线监管的有效性。

第四，顺应时代变化，应对市场新情况、新需求。在房地产、节能环保等行业试点的基础上，全面推行“担保限额”，允许上市公司在为自己的控股公司、合资企业、关联公司提供担保时，自行估算限额，推动进一步完善并取消担保限额要求。董事会、监事会对董事、监事、高级管理人员候选人的适当性进行审核，强化承诺约束和公众监督，增强规则对市场发展和政策变化的适应性。

据了解，深交所针对《指引》的修改，前期征求了各主板、中小板上市公司的意见，共收到反馈意见28条。各利益相关方普遍认可此次修订的基本思路和主要内容，并提出了多项优化改进建议。经过认真考虑，本次修订版采纳了14条合理可行的建议。

深交所将继续扎实贯彻落实新证券法，善意开展新法规研究、培训、宣传和解读，加快建设“简单高效的证券交易所”。市场基本制度是落实进一步提高市场透明度和效率、全面深化资本市场改革、推动上市企业高质量发展任务的良好规律，营造了良好的环境。公司。 （记者黄玲玲）