公募基金公司年度违规透视：7家机构违规被罚，中邮基金、九泰基金罚单数居前

处罚信息披露：提高基金披露质量，保护投资者权益。

除了对违规者的具体违法行为进行行政处罚外，监管机构还通过警告函、暂停等方式鼓励公募基金管理人完善内控制度，提高合规水平。根据相关信息披露制度，相关基金产品的定期报告还必须披露报告期内基金管理人的处罚情况，这将极大地有助于保护投资者的权益。

兴华基金因违反相关规定被中国证监会青岛监管局出具警告函《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。警示信内容在兴华基金相关产品定期报告中披露。

图4：兴华基金产品被证监会青岛监管局出具警示函。

但由于中航基金未对部分产品承担主动管理责任，部分内控制度不健全或执行不力，北京证监会决定发行新的私募资管产品，并对三只私募资管产品采取暂停注册的行政监管措施。几个月。此次罚款也在中航基金相关产品定期报告中披露。

图5：中航基金产品受到北京证监局行政监管措施

总体而言，监管机构对公共资金管理公司的罚款总额明显少于对商业银行、保险公司、证券公司和其他金融机构的罚款。但由于公募基金整体规模巨大，基金管理公司的合规运营不仅关系到投资者的切身利益，也关系到金融资本市场的健康发展。基金合规不容忽视。

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编辑：罗浩付晨曦

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